事关亿万投资者、从业者!公募基金管理人监管办法来了 十大要点速览

分类:股票 更新时间:2022-05-23

  证监会5月20日消息,证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《公司办法》)进行了修订,并更名为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《管理人办法》)。

  本次修订从“准入-内控-经营-治理-退出-监管”全链条完善监管制度,修订后的《管理人办法》共8章78条,配套规则对实施《管理人办法》作出具体规定。

  业内人士指出,《管理人办法》旨在落实《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》(以下简称《高质量发展意见》),高质量发展意见中提到的十几项具体事项均通过《管理人办法》进行落实。

  十大要点:

  调整基金管理公司股东准入条件。继续坚持对基金管理公司股东实施差异化准入要求,对持股5%以下股东完善负面清单,对持股5%以上非主要股东强化财务稳健性要求,扩大主要股东适用范围,适当提高主要股东条件,明确实际控制人要求。

  完善专业人士发起设立基金管理公司制度规范。主要股东为自然人的,最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币,具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历,具备8年以上证券投资经验且业绩良好或8年以上公募基金行业高管经验。

  适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下,适度放宽公募持牌数量限制,允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

  统一资管机构申请公募基金管理资格的条件。支持符合条件的专业资管机构申请公募基金管理资格,统一准入标准,重点关注相关机构的资管展业经验与合规风控情况。

  完善境外股东准入条件。鼓励借鉴境外先进资产管理经验与有益业务模式,积极引入优质境外机构。境外股东近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平。

  全面构建长效激励约束机制。要求董事会对经营层实行三年以上长周期考核,基金管理公司应将长期投资业绩、合规风控情况等作为关键岗位人员考核的重要依据,实施薪酬递延、追索扣回与奖金跟投制度,严禁短期考核与过度激励。

  保障基金公司治理的长期稳健。要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期,保持基金管理公司股权结构长期稳定,规制股权质押行为,夯实股权事务管理责任。

  强化主要股东、实际控制人与独立董事责任。要求主要股东、实际控制人具有持续资本补充能力,提前制定风险处置预案,不得违规干预公司经营,侵害基金份额持有人利益,加强独立董事履职保障,支持独立董事发挥专业作用。

  支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展。支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立专业子公司,专门从事公募REITs、私募股权投资基金管理、基金投资顾问、养老金融服务等业务;允许公募基金管理人实施运营外包。允许公募基金管理人委托专业资质良好的基金服务机构开展份额登记、估值等业务,支持中小基金管理公司降本增效,聚力提升投研水平。

  建立公募基金管理人市场化退出机制。坚持市场化、法治化原则,允许经营失败的基金管理公司主动申请注销公募基金管理资格或者通过并购重组等方式实现市场化退出,并明确风险处置的措施类型与实施程序。

  重点1:强化股权管理

  《管理人办法》明确,强化基金管理公司股权管理,切实把好入口关。

  一是调整基金管理公司股东准入条件,继续坚持对基金管理公司股东实施差异化准入要求,对持股5%以下股东完善负面清单,对持股5%以上非主要股东强化财务稳健性要求,扩大主要股东适用范围,适当提高主要股东条件,明确实际控制人要求。

  二是完善专业人士发起设立基金管理公司制度规范。适度提升自然人股东的资质条件,更加强调发起人的道德操守、执业声誉与专业胜任能力,合理约束自然人主要股东的股权转让行为。

  三是促进行业高水平对外开放。坚持内外资一致原则,进一步完善境外股东准入条件,鼓励借鉴境外先进资产管理经验与有益业务模式,积极引入优质境外机构。

  四是深化简政放权,突出放管结合。进一步精简基金管理公司股权变更审核事项,不再对不涉及股东类别变化的股权变更事项实施审核。

  重点2:优化牌照准入制度

  《管理人办法》明确,优化公募基金管理人牌照准入制度,壮大公募基金管理人队伍。

  一是统一资管机构申请公募基金管理资格的条件。支持符合条件的专业资管机构申请公募基金管理资格,完善专业资管机构类别,统一准入标准,重点关注相关机构的资管展业经验与合规风控情况。

  《高质量发展意见》指出,积极推进商业银行、保险机构、证券公司等优质金融机构依法设立基金管理公司。

  二是适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下,适度放宽公募持牌数量限制,允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

  三是强化公募业务规则一致性。明确公募持牌机构在公募业务相关合规内控、人员资质、运作管理等方面均需遵照执行。

  重点3:提升合规风控能力

  《管理人办法》明确,着力提升机构主体合规风控能力,夯实行业高质量发展基础。

  一是强化投资交易行为管控。要求公募基金管理人建立健全投资管理制度与流程,严格证券出入库管理,合理设定投资经理权限,建立交易指令事前管控、事中监测及事后分析与审查机制。

  二是加强基金管理公司集中统一管理。要求基金管理公司建立全覆盖的风险控制、合规管理和稽核审计体系,强化对子公司及分支机构的管理。

  三是突出行业文化建设与廉洁从业监管。强调公募基金管理人及其董监高与其他从业人员应当树立正确经营发展理念,加强文化建设,坚守廉洁从业,遵从社会公德,履行社会责任。

  重点4:完善治理机制

  《管理人办法》提出,着力完善基金管理公司治理机制,突出长期考核激励。

  一是加强党的领导。明确基金管理公司应当按照中国共产党章程规定,设立党的组织机构,开展党的活动,并为党组织的活动提供必要条件。国有基金管理公司应当将党的领导融入公司治理各个环节。

  二是保障基金管理公司治理长期稳健。要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期,保持基金管理公司股权结构长期稳定,规制股权质押行为,夯实股权事务管理责任。

  三是强化主要股东、实际控制人与独立董事责任。要求主要股东、实际控制人具有持续资本补充能力,提前制定风险处置预案,不得违规干预公司经营,侵害基金份额持有人利益,加强独立董事履职保障,支持独立董事发挥专业作用。

  四是全面构建长效激励约束机制,要求董事会对经营层实行三年以上长周期考核,基金管理公司应将长期投资业绩、合规风控情况等作为关键岗位人员考核的重要依据,实施薪酬递延、追索扣回与奖金跟投制度,严禁短期考核与过度激励。

  在完善治理机制方面,近期《高质量发展的意见》明确,推动基金管理公司进一步完善公司治理机制,坚持投资者利益优先原则,健全“三会一层”制度,严格依法履行各自职责,有效发挥独立董事、监事、督察长的监督功能,强化高管人员履职尽责。严禁大股东、实际控制人滥用控制权干预公司正常经营管理,防范股东缺位和内部人控制。全面加强基金管理公司党建工作,将党的领导融入国有基金管理公司治理各个环节,探索建立符合中国特色的现代资产管理机构治理体系。

  重点5:支持差异化发展

  《管理人办法》明确,支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展。

  一是培育一流资管机构。支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立专业子公司,专门从事公募REITs、私募股权投资基金管理、基金投资顾问、养老金融服务等业务。

  二是允许公募基金管理人实施运营外包。允许公募基金管理人委托专业资质良好的基金服务机构开展份额登记、估值等业务,支持中小基金管理公司降本增效,聚力提升投研水平。

  《高质量发展的意见》指出,有关部门支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展,将促进形成综合性大型财富管理机构与特色化专业资产管理机构协同发展、良性竞争的行业生态。支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立子公司,专门从事公募REITs、股权投资、基金投资顾问、养老金融服务等业务,提升综合财富管理能力。

  重点6:建立市场化退出机制

  《管理人办法》提出,建立公募基金管理人市场化退出机制,规范风险处置流程。

  一是增设专章明确公募基金管理人退出机制。坚持市场化、法治化原则,允许经营失败的基金管理公司主动申请注销公募基金管理资格或者通过并购重组等方式实现市场化退出,并明确风险处置的措施类型与实施程序。

  二是强化全流程管控和各方职责。明确风险处置过程中托管组、接管组、行政清理组等组织的权责范围,明确被处置公募基金管理人及其股东、董监高与关键岗位人员的配合义务,压实各方职责。

投资者走进陕西建工活动成功举办
投资者走进陕西建工活动成功举办
  为更好保护投资者合法权益,加强公司与投资者对话交流,5月20日,陕西建工联合陕西上市公司协会举办了以“心系投资者,携手共行动”为主题的投资者进陕西建工活动。近百名陕西上市公司和投资者代表走进陕西建工,详细了解陕西建工发展历程,深度调研企业近年来的发展改革
药明康德:公司的奖励计划覆盖高、中以及基层核心骨干员工
药明康德:公司的奖励计划覆盖高、中以及基层核心骨干员工
  每经AI快讯,药明康德(603259.SH)5月23日在投资者互动平台表示,公司的奖励计划覆盖高、中以及基层核心骨干员工。公司推行奖励计划目的在于进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才。限售股的解禁并不代表着减持。二级市场股价的涨跌取决于多方面因素,请各
南钢股份:铁矿的上涨将是大概率事件
南钢股份:铁矿的上涨将是大概率事件
  ①印度大幅提高铁矿及部分钢材出口关税为突发事件,方向上利多铁矿,但影响的持续性如何有待观察。从目前的报价来看,如果按照关税执行,那么印度矿暂时退出铁矿的全球供应市场将是大概率事件。供应缺口若持续较长时间,需要别的铁矿石出口国弥补。  ②另外,当下是澳洲
六成参会小散反对募资理财议案 埃斯顿股东大会9项议案均未全票通过
六成参会小散反对募资理财议案 埃斯顿股东大会9项议案均未全票通过
  20日,埃斯顿(002747)2021年度股东大会投票结果出炉,包括2021年年度报告在内的公司9项议案均遭中小投资者不同程度的反对,其中关于拟使用闲置募资进行理财的议案,遭出席会议中小投资者投下了六成反对票。  股价跌破增发价套牢发行对象  埃斯顿主营包括自动化核心部
国电南瑞资源整合七年累盈250亿 首创领先年投30亿搞研发
国电南瑞资源整合七年累盈250亿 首创领先年投30亿搞研发
  南瑞集团内部资源整合后,优势不断释放。   今年一季度,南瑞集团旗下资本平台国电南瑞(600406.SH)经营业绩再现高速增长。其实现的归属于上市公司股东的净利润(简称净利润)达3.79亿元,同比增幅接近90%。   2021年全年,国电南瑞实现的净利润为56.42亿元,保持了稳健
重磅!科创属性数字化文化企业上市获政策支持 这些细分领域迎利好
重磅!科创属性数字化文化企业上市获政策支持 这些细分领域迎利好
  文化产业数字化迎来重磅利好。  近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于推进实施国家文化数字化战略的意见》。《意见》要求,加快文化产业数字化布局,在文化数据采集、加工、交易、分发、呈现等领域,培育一批新型文化企业,引领文化产业数字化建设方向。支持
有色金属行业:需求改善助力铝锭去库 滞胀预期升温提振金价
有色金属行业:需求改善助力铝锭去库 滞胀预期升温提振金价
  核心观点:   基本金属:华东疫情缓解助力铝锭去库,美元指数回落提振金属价格。   据Wind,本周LME 铜、铝、铅、锌、锡、镍价环比变化为2.26%、5.00%、3.97%、4.68%、0.95%、1.10%。据Mysteel,由于市场担忧美联储加速升息可能导致经济硬着陆,美元指数连续三个交易
美的加速发力全屋智能 推主动式全屋智能解决方案
美的加速发力全屋智能 推主动式全屋智能解决方案
  家电企业美的在全屋智能上再有新动作。5月20日,美的正式发布主动式全屋智能解决方案——美的“3-6-5主动智能全生态”布局。同时,美的推出五大智慧场景及悦家全屋智能套系新品。   业内人士表示,美的此举将带动行业跨越式升级,推动智能家居从“被动智能”向“主动智
格力再推员工持股!规模15.5亿 覆盖1.2万人 员工优先!
格力再推员工持股!规模15.5亿 覆盖1.2万人 员工优先!
  时隔一年,格力电器(000651)再推员工持股计划。  5月20日晚间,格力电器发布第二期员工持股计划,股票规模不超过9472.8万股,占公司当前总股本的1.60%,整体资金规模不超过15.5亿元,拟参与的员工总人数不超过1.2万人。购买股份的价格为16.36元/股,为公司前一日收盘价
*ST实达年内最妖 3个月涨幅超4倍
*ST实达年内最妖 3个月涨幅超4倍
  【深圳商报讯】(记者钟国斌)5月20日,*ST实达开盘涨停,这是近3个月来第36次涨停。尾盘*ST实达涨停被撬开;成交额3.07亿元,较上日放大两倍;收盘上涨1.55%,报6.56元。今年以来,*ST实达37日收出35涨停,成为2022年最牛的妖股。   记者统计发现,*ST实达从今年2月15日

合作网站: 品牌大全徐小明新浪博客有声电台
Copyright © 2015 - 2020 徐小明新浪博客 网站地图 京ICP备12034710号-1